今年是國企改革深化提升行動落地實施關鍵之年，河南國有企業合規管理體系建設起步攻堅。

為展示省屬國企對合規管理體系建設的思考、探索和實踐，更好推動全省國企合規建設，即日起，大河財立方聯合省政府國資委推出“強國企合規管理，促改革深化提升”策劃報道。

本組報道將深度專訪探索實踐合規管理體系建設的優秀國企代表，通過大河財立方智慧財經全媒體平臺報道，河南省政府國資委、各省管企業新媒體平臺聯動傳播，展現河南國資合規發展良好品牌形象，助力國企改革深化提升高質量推進。

【大河財立方 記者 吳春波】河南國有企業改革深化提升關鍵之年，河南國有企業合規管理體系建設起步攻堅，全省國有企業合規管理體系建設潮涌，進度明顯加快。

一方面，隨著河南省國有企業持續深入開展法治國資國企建設，全省國企依法治理能力持續增強，依法合規經營水平顯著提升，依法規范管理不斷強化，全員法治意識法治素養穩步提高；另一方面，隨著《關于進一步深化省管企業法治建設的意見》《河南省省管企業合規管理辦法》《省管企業法律糾紛案件管理辦法》相繼印發，政策保障力度不斷加大。

日前，河南省政府國資委研究室主任李選杰告訴大河財立方記者，下一步，河南省管企業將認真落實全面依法治國戰略部署，一手抓改革發展，一手抓法治建設，以法治引領保障國有企業改革發展，努力成為中國式現代化建設河南實踐的中堅力量。

合規建設制度持續完善，

河南國企合規管理體系建設加快推進

“法治興則企業興，企業興則國家興”。建立依法依規的合規管理體系，已成為河南統籌安全和發展的重要考量，也是河南國有企業改革深化提升的重要內容。

2023年10月，《河南省國有企業改革深化提升行動實施方案》正式印發。方案提出，要健全企業合規管理體系，在2024年實現省管企業總部和重要子企業全面配備總法律顧問兼任首席合規官，到2025年建成10家以上合規管理示范企業。

今年1月，全省國資國企工作會議在鄭州召開，在回答改革深化提升“怎么改”“改什么”中，進一步明確了上述改革深化提升行動安排。

河南省政府國資委印發的《關于進一步深化省管企業法治建設的意見》要求，認真落實全面依法治國戰略部署，持續深化省管企業法治建設。

圍繞這一改革任務，今年4月、5月，《河南省省管企業合規管理辦法》（以下簡稱《合規辦法》）、《關于推進省管企業合規管理工作有關事項的通知》相繼出臺，對合規管理重點工作作部署，并確定建設合規管理優秀企業實施步驟。

今年7月，河南確定了第一批、第二批合規管理優秀試點企業名單及完成時間節點，以充分發揮優秀企業引領帶動作用，以點帶面加快提升各省管企業法治國企建設水平，以完善的合規管理體系助力企業高質量發展。

當月，《省管企業法律糾紛案件管理辦法》印發，河南省管企業合規管理體系進一步完善，政策保障力度進一步穩固。

“首批名單企業的法治和合規工作基礎比較好，資產規模比較大，業務需求比較強，法務和合規部門的設置及專業力量建設底蘊較好，管理層對合規管理的認識也比較到位。”李選杰表示，目前省政府國資委正壓茬推進，首批企業將在今年年底完成合規管理體系建設及驗收，其余則分別在2025年6月底及年底完成合規管理體系建設及驗收。

據介紹，省政府國資委希望首批企業行動起來，結合河南省管企業實際，先探索出來一條切實可行的建設路徑。然后通過“先行示范”帶動作用，盡量減少后續批次企業走彎路的情形，最大程度減少合規管理體系建設的時間成本和經濟成本。

記者采訪獲悉，目前所有河南省管企業合規管理體系建設行動如火如荼，總法律顧問制度持續落實，其中部分企業的建設行動已取得突破性進展。

此外，記者注意到，為進一步指導企業探索合規免責制度落實，通過正向激勵的方式，引導國有企業提升效率，河南省政府國資委還創造性地將“合規免責”寫入《合規辦法》。

總法律顧問制度落地加速，

計劃年內實現省管企業全覆蓋

近年來，河南省國資國企系統以“治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信”為目標，深入開展法治國資國企建設，全省國資國企系統依法治理能力持續增強，依法合規經營水平顯著提升，10戶省管企業2023年法治建設考核評為優秀等次。

今年8月中旬，作為全省國資國企合規建設的又一重要成果，河南資本集團成功通過中國質量認證中心合規管理體系審核，并于當月下旬完成頒證，成為河南首家獲得合規管理體系國際國內雙認證的省管企業，合規管理建設邁上新臺階。

河南省政府國資委黨委委員、副主任劉孟連表示，合規管理制度的生命在于嚴格執行，希望河南資本集團聚焦貫標認證改進意見，堅持從嚴從實，針對性開展補強措施。省政府國資委將開展合規管理有效性評價，定期跟蹤，幫助企業研究解決新情況新問題。

記者獲悉，河南資本集團之外，其他被列入首批合規管理體系建設名單的河南省管企業，也已啟動和開展合規管理系統貫標認證工作，并將在年內實現合規管理體系貫標認證。

值得注意的是，河南省管企業把法治國企建設作為“一把手工程”，普遍成立了由黨委書記、董事長牽頭的法治建設領導機構。80%省管企業設立了合規管理委員會，多數企業領導班子帶頭簽署合規承諾，自上而下強力推動依法合規工作走深走實。

“實際上，相較于完成企業合規管理體系建設，落實總法律顧問/首席合規官制度的緊迫性更加明顯。”李選杰介紹，按照河南國企改革深化提升相關工作臺賬，今年年底之前，所有省管企業總部及重要子公司，要全面配備總法律顧問并兼任首席合規官。

“在推動企業法治合規管理體系建設過程中，總法律顧問兼首席合規官的作用至關重要。”李選杰告訴記者，在具體的運行中，總法律顧問兼任首席合規官，不僅僅是一個職位，而是要具備相應的話語權，才能在法治建設和合規管理中真正發揮作用。

河南省政府國資委研究室副主任李衛敏介紹，目前河南省管企業全部將總法律顧問制度寫入公司章程，其中不少已落實總法律顧問制度，并向重要子公司進一步延伸。其余省管企業的總法律顧問制度建設也正在積極推進，力爭今年年底實現省管企業集團層面及重要子公司全覆蓋。

根據此前工作安排，總法律顧問制度建設，已被省政府國資委作為2024年河南省管企業法治考核的重要內容，而且相關工作所占的分值也比較大。

建立4個法治合規工作協作組，

“全省一盤棋”提升國企合規管理水平

一般而言，企業的合規管理體系建設完成后，也需要在后續的具體運行中不斷修正和持續完善，久久為功，才能更好匹配企業運行的實際需要，真正發揮出應有的作用。

李選杰表示，在具體的運行中，鼓勵企業通過“外規內化”的方式，將合規理念和做法融入工作流程，打造合規管理文化氛圍，并通過引入信息化等方式，提升企業效率，最大程度降低合規管理運行初期對企業運行效率的影響。

今年以來，針對企業合規管理體系建設，河南省政府國資委已多次召開專題推進會和組織專題培訓，并就兩個《辦法》的落實進一步形成了明確的工作思路。截至目前，所有河南省管企業都向省政府國資委提交了合規工作建設工作方案，明確具體的工作目標、措施及每一項工作落實的時間節點，以便日后逐步監督落實。

地市方面，河南省不少地市國企合規管理建設也在加速推進。如三門峽市國資委在全系統自上而下推動形成“時時合規、事事合規、人人合規”大合規格局，探索出具有三門峽特點的國資國企法治合規新路徑。鄭州市國資委則結合市管企業重組整合實際，指導14家市管企業普遍建立獨立法律事務機構，及時調整配備專兼職法務人員20名，還通過常態化府院、府檢聯動方式，著力解決國資國企重點難點問題。

記者注意到，為進一步協調推進全省國有企業法治合規工作，河南省政府國資委還創新機制、加強協作，建立4個全省國有企業法治合規工作協作組，通過省管企業合規管理體系建設示范帶動的方式，實現省、市國資國企深化交流，有效提升全省國有企業合規管理水平，進而實現服務發展、賦能改革、防控風險和創造價值等重要作用。

據介紹，通過這一機制，不僅可以實現省管企業合規管理體系建設水平的整體提升，也將帶動省內各地市監管機構、相關監管企業合規管理體系建設的整體發展。

“省政府國資委的文件要求非常明確，即通過深入交流、互學互鑒、共促共進等方式，按照‘全省一盤棋’的思路，推動全省國資國企合規管理體系建設整體理念一致，合規方面總體評價一致。”李選杰告訴大河財立方記者。

今年以來，受多種因素影響，企業經營面臨的環境不確定性進一步增加。一位省管企業相關負責人告訴記者：“在這樣的環境下，‘健康體魄’的重要性愈加凸顯，河南國企可以通過合規管理建設，有效提升企業發展效率和質量，同時降低經營成本及風險。”

責編:李文玉 | 審校:張翼鵬 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉