鞍鋼集團堅持以習近平法治思想為根本遵循和行動指南，牢牢抓住“融入中心、服務大局”功能定位，持續深化“三縱一橫”法治鞍鋼建設，圍繞服務治理體系和治理能力現代化，積極探索法律、合規、風控協同運作的穿透性和有效路徑，圍繞位于集團管控鏈條末端、具有“企業規模小、遠離母公司、經營業務分散”特點的“小、遠、散”企業，聚焦合規風控管理薄弱問題，按照“排查要系統、整治要堅決、成果要鞏固、杜絕新隱患”原則，實施“問診式檢查、輔導式整改、系統式施治”工作模式，“查、聽、看、問、驗”五項舉措聯動，深入開展“小、遠、散”企業綜合治理，促進提升依法合規經營水平，織密筑牢合規風控管理防線，凝聚資源合力打通合規風控“最后一公里”，為企業加快實現高質量發展提供堅實合規風控保障。

一、做到“三個堅持”，以高站位謀劃部署增強對綜合治理重要意義的認識

依法合規經營是貫徹依法治國戰略的具體實踐，是推動企業高質量發展和基業長青的重要保障。鞍鋼集團堅持問題導向與目標導向，注重合規風控與經營管理的深入融合，以開展“小、遠、散”企業綜合治理為切入點，將合規風控管理要求直達基層“神經末梢”，持續增強提升治理水平、提高競爭力的思想自覺和行動自覺。

一是堅持“一盤棋”周密部署。集團主要負責人親自組織研究、靠前指揮部署，分管領導多次深入基層單位調研督導，制定印發《鞍鋼集團“小、遠、散”企業合規綜合治理工作方案》，建立定期調度等三項機制，設定自檢自查等三個階段，明確工作職責和目標任務。基層單位黨組織強化責任意識、主動擔當作為，堅持將推動落實綜合治理作為當前重要工作任務來抓，建立運行定期調度、監督調研、及時通報、考核問責等工作機制，有力有序推動綜合治理落實落地，并將問題整改列入巡視臺賬跟蹤督辦，切實推動集團管控貫通上下各層級、覆蓋經營各領域，強化綜合治理“一盤棋”周密部署。

二是堅持“一體化”組織推動。集團合規委員會作為領導小組，推動建立法律合規部牽頭組織，董事會辦公室、資本運營部、財務部、人力資源部、管理與信息化部和審計部等六部門協同配合，法律中介機構專業服務支撐的專項工作組，“三道防線”聚焦“強穿透、抓實效”目標，各司其職、聯動協作，實現綜合治理“一體化”組織推動。

三是堅持“一條線”貫通穿透。集團總部以上率下、主動出擊，子企業主要負責人以身作則、親力親為，以點帶面突破帶動綜合治理工作，鞍山鋼鐵和本鋼總法律顧問、首席合規官親自帶隊現場檢查督導；資本控股、鞍鋼聯眾主動將自身納入治理范圍，系統開展自檢自查和問題整改，強化綜合治理“一條線”組織推動。通過集團高位謀劃、部門協同配合和各級企業上下聯動，著力解決合規風控“上熱中溫下冷”問題，用治理“小切口”撬動管理“大文章”，深化集團主要領導“走在風險前面”管控要求，整治合規風控“沙灘流水不到頭” 頑瘴痼疾，打通集團合規風控“最后一公里”，切實提升合規風控價值創造能力水平。

二、抓牢“三個緊盯”，以高標準工作舉措落實合規風控管理評價目標任務

堅持以強內控、防風險、促合規為管控目標，以貫徹落實《中央企業合規管理辦法》為重要抓手，在精準企業分類、細化評價標準基礎上，把嚴的基調和實的作風貫徹全過程，深入推動“小、遠、散”企業綜合治理落到實處。

一是緊盯“準”字夯基，系統總結固化評價標準。以整改分析為基礎，提出“小（企業規模小）、遠（外埠企業）、散（業務類型分散）”企業定義，對照排查出3大類、52家“小、遠、散”企業，組織開展試點評價，圍繞“制度合規、決策合規、業務合規”等三方面，系統總結出37類管理風險和135項表現形式，確保檢查有標準、標準有分類。

二是緊盯“嚴”字入手，突出重點查擺問題缺陷。堅持“管業務必須管合規、管業務必須管風險”原則，集團法律合規部牽總推動、相關業務部門協同發力，有效運行部門聯動、定期調度和考核督辦等工作機制。聚焦“公司治理、招標采購、資金管控、重大投資、經營業務、薪酬分配、法治建設”等7個重要領域，精準鎖定管理盲區和管控死角，嚴格規范開展檢查評價。

三是緊盯“實”字固本，綜合分析提出改進意見。構建橫向到邊、縱向到底、上下貫通的“三維立體”閉環責任體系，通過聽取匯報、現場抽查、座談交流等方式，現場開展點對點指導、面對面輔導，針對問題整改落實“出點子”，圍繞管理優化提升“給政策”，督導各級企業堅持“當下改”與“長久治”相結合，差異化制定整改舉措，舉一反三做好整改提升。通過自檢自查、抽查評價和“回頭看”驗收等方式，累計查擺發現管理問題958項，督導各單位研究制定整改舉措，舉一反三做好問題整改和管理提升。

三、抓牢“三個轉化”，以高質量工作成果服務支撐世界一流水平企業建設

貫徹落實“頂層部署、末端檢查、以點帶面、逆向整改”總思路，堅持“集中整改和長期整改、堵塞漏洞和源頭治理、解決問題和推動發展”相結合，聚焦綜合治理發現的問題缺陷和潛在風險，深入剖析背后的深層次原因，同步推進精準整改與靶向施策，同步謀劃源頭預防與系統施治，從“點”上發力揭示管理問題，從“線”上延伸破解發展難題，從“面”上覆蓋實現優化提升。

一是推動實現制度合規管理轉化為服務動能。針對制度內容“搞變通”、制度落實“打折扣”等問題，堅持“可執行、可監督、可問責”，指導被檢企業建立健全分層分類、有效銜接的制度管理體系，結合政策法規等變化開展立改廢工作，及時將外部監管要求轉化為內部規定，動態檢查評估制度執行情況，構建“制定-審查-執行-評估-提升”閉環管理機制。本次綜合治理共制修訂規章制度751項，消除“末梢神經”監管盲區和管理死角，切實將制度合規管理優勢轉化為服務動能。

二是推動實現決策合規管理轉化為治理效能。針對董事會職能弱化、治理主體權責邊界不清晰等問題，指導被檢企業聚焦新《公司法》中董事會職權等調整變化，系統修訂公司章程及配套議事規則，建立健全、動態優化治理主體決策事項清單，匹配設置合規風控審查要點，保障治理主體規范行權，合規決策能力得到穩步提升。

三是推動實現業務合規管理轉化為發展潛能。針對采購管理、供應商管理、貿易銷售等重點領域存在的問題，堅持權責一致、有效制衡，聚焦主責主業、重點業務和關鍵環節，按照分事行權、分級授權、職責明晰等要求，指導被檢企業理順業務審批權限，優化業務審批流程，不斷加強動態分級分類管控，保證業務、決策、執行、監督等相互協調、相互制約，切實將業務合規管理優勢轉化為發展潛能。