安徽省投資集團: 圍繞“雙提升”目標 夯實合規管理基礎
- 分類:行業動態
- 作者:
- 來源:
- 發布時間:2023-11-03 16:29
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【概要描述】提升法務合規信息系統的兼容性與數據共享,實現法務合規管理“數智化”。
安徽省投資集團: 圍繞“雙提升”目標 夯實合規管理基礎
【概要描述】提升法務合規信息系統的兼容性與數據共享,實現法務合規管理“數智化”。
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近年來,安徽省投資集團高度重視法治國企和合規管理建設,圍繞“雙提升”(提升合規管理價值創造能力、提升合規管理服務高質量發展能力)的總體目標,堅持問題導向,持續推進合規管理做深做實,為集團公司高質量發展提供良好保障。
一、堅持黨的領導,把牢合規管理建設方向
(一)加強黨的領導,健全領導責任體系。一是堅持黨建引領,將黨建融入公司治理各環節,集團重大事項全部履行黨委會前置審議程序。二是抓好“關鍵少數”,將習近平法治思想和法治合規內容納入各級黨組織理論學習內容,組織全體子公司主要負責人100%簽訂《法治建設第一責任人責任書》。三是堅持問題導向,將合規管理與巡視、審計反饋問題整改工作、主題教育檢視整改工作等有效結合、融會貫通,以各項整改為契機,理順合規管理流程,完善合規工作機制。
(二)加強頂層設計,健全合規管理體系。一是建立企業主要負責人領導、總法律顧問(首席合規官)牽頭、法務合規管理機構歸口、相關部門協同聯動的合規管理組織體系。二是建立各部室由負責人擔任合規管理員、業務骨干擔任合規專員的兼職合規員隊伍。三是集團公司明確管控要求并將二級管理公司法治合規管理納入綜合評價,各級子公司結合行業屬性和經營實際,建立健全法治合規管理機制,提升合規管理水平。
二、堅持融入中心,提升服務高質量發展能力
(一)深化業法融合,發揮法律合規審核支撐保障力。加強法律合規審核節點控制,重大決策事項未經審核不得上會研究,重大合同未經審核不得簽署。建立外聘法律顧問列席董事會常態化機制,落實總法律顧問列席黨委會、董事會,參加總經理辦公會等重要決策會議制度;對重大投資、重點基金、重大招標等項目提前介入、提前調查、提前審核,從業務前端開始,提供全流程法律合規專業支撐。
(二)聚焦重點領域,加強制度建設和清單化管理。根據制度梳理業務流程,形成包括24個一級流程、107個二級流程、312個三級流程的業務流程框架,梳理“關鍵事項權限審批表”279項,繪制關鍵業務控制流程圖127項,提升重點領域業務流程化、規范化、精細化管理;梳理11個重點領域、42個重點崗位,制定《重點領域合規風險清單》《重點崗位合規職責清單》,對各部門、各重點崗位履職提出合規基本要求。
三、堅持價值創造,提升法律合規風險防范化解能力
(一)多措并舉,提升法律合規風險防范能力。制定并完善《合規管理手冊》,實時更新合規監管庫,定期完善合規風險數據庫;圍繞集團公司股權投資、招標投標、勞動用工、財務核銷、糾紛案件管理等重點領域制定合規管理指南或工作指引,圍繞對外投資、私募基金、融資擔保等重點業務開展研究并及時發布合規風險提示;開展合同全生命周期管理,在審核、蓋章、履約各環節強化管理,定期排查合同履行情況,切實防范法律合規風險。
(二)有效應對,提升法律合規風險化解能力。建立合規風險應對機制,提升合規風險的響應速度和處置質效;加強糾紛案件管理,指導子公司建立健全糾紛案件全過程管理機制,搭建與司法機構的溝通交流平臺,加強律所質量考評和外聘律所庫動態管理,加快案件處置進度;推動“以案促管、以管創效”,開展重點糾紛案件復盤與分析,針對多發易發的法律糾紛案件,梳理經營管理中存在的問題,提煉具體的應對措施,及時堵塞管理漏洞。
四、堅持文化引領,加強合規管理基礎保障
(一)全員合規,形成法治合規建設合力。結合崗位職責制定《領導班子合規承諾書》《員工合規承諾書》并組織全員簽署。面向全體人員印發《合規承諾手冊》,為員工提供最基本的合規行為準則。加強法治合規培訓,針對關鍵崗位、關鍵領域開展分層、分類、分級的合規培訓。組織貫徹落實集團公司“八五”普法規劃,建設“皖投法治講堂”“皖投法治園地”“普法專欄”等內容豐富的宣傳陣地,舉辦法律公益開放日活動。
(二)信息賦能,大力推進法務合規系統建設。升級改造法務合規信息系統,打造制度建設、合同管理和糾紛案件管理模塊,將合規要求和防控措施嵌入流程。提升法務合規信息系統的兼容性與數據共享,推進與財務、投資、招標采購等其他信息系統互聯互通。確保系統覆蓋各級子公司,實現法務合規管理“數智化”。
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