確保合規經營，不發生違規事件，就是合規管理創造的最大價值。中核集團以落實《中央企業合規管理辦法》為主線，堅持“一年一小步、三年一大步”，推進各單位合規管理體系不斷健全。

一是強化頂層推動。2022年國資委發布《辦法》后，立即組織制定集團公司實施方案，將各單位落實國資委《辦法》和集團公司實施方案作為工作的重中之重，并召開全系統法治合規工作會議進行部署。針對“小遠散”單位合規風險較高問題，集團公司組織開展專項整治，通過“五個一”行動幫助基層單位補足合規管理短板。

二是完善制度規定。將《辦法》中的新要求納入集團公司合規管理基本制度，針對成員單位多、管理鏈條長、業務覆蓋廣的特點，將一些實踐證明行之有效的好經驗、新做法固化為制度規定。修訂集團公司對專業化公司、直屬單位合規體系有效性評價標準，聚焦各單位的主營業務特點、合規管理難點，創新采取共性指標與個性指標、總體評價與量化評估相結合的方式，科學評價成員單位合規管理水平。

三是發揮指引作用。統籌成員單位合規管理指引需求和工作現狀，針對實踐中的熱點問題和難點問題編制合規管理指引，先后在安全環保、PPP業務、貿易業務等方面出臺一系列兼具理論性和操作性的專項指引，為成員單位做好相關工作提供規范引導。

防范化解重大合規風險，是合規管理的職責所在，也是創造價值的著力點所在。中核集團以合規管理“五項機制”為主要抓手，持續優化機制措施，豐富機制內涵，發揮機制實效，筑起防范化解重大合規風險的牢固屏障。

一是強化合規風險防控機制。以“全覆蓋、清單制、可量化”為目標，提煉法律法規、監管要求、制度規定中的禁止性條款，結合行政部門發布的行政處罰清單、行政執法目錄等編制合規風險清單，指導成員單位便捷掌握公司設立、勞動用工、知識產權、采購招投標等重點領域的常見違規事項、違規后果，了解初次違規、輕微違規免于處罰等規定以及其他應對舉措。指導各單位制定行政處罰應對預案，開展行政處罰應對演練，了解行政復議、行政訴訟等關鍵流程，提升合規風險應對能力。

二是健全合規審查機制。明確業務部門的合規審查責任、合規管理歸口部門的合規復審責任，厘清權責邊界。探索實施合規復審與法律審核一體開展，在風險有效防控的基礎上精簡流程。推進重要決策合規復審清單式管理，確保“應審盡審”，為集團公司決策把好關、站好崗。

三是完善合規考核評價機制。修訂集團公司經營業績考核評分制度中的合規管理約束性指標，子企業重大違規、多次違規的進行穿透性扣分，壓緊壓實專業化公司、直屬單位管理責任，有效解決“子企業違規與上級單位擔責兩張皮”的問題。優化合規評價機制，每年根據合規管理的重點工作、重點領域修訂評價指標，在保持主要指標穩定性的基礎上進行多樣化、靈活性評價，切實以評價幫助子企業找準合規管理薄弱環節。

四是細化合規報告機制。暢通上下級單位重大合規風險事件報告渠道，確保風險信息第一時間掌握、專業處置第一時間介入、事件影響第一時間研判。按季度開展合規管理信息收集，借助國資委發布的中央企業法律合規風險信息月報、公開渠道查詢等，督促子企業把合規風險事件報告責任落實到位。

五是抓實違規責任追究機制。設立責任追究處專門負責違規經營投資責任追究，與紀檢監察、巡視巡察及業務部門密切協作，對經營管理人員違反規定造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，按程序嚴肅追究相關責任人責任。

保障集團公司改革發展戰略落地，促進科技創新邁開更大步伐，是當前合規管理的重點任務，也是創造價值的關鍵所在。中核集團堅持合規先行、合規鋪路，集中優勢力量投入重點領域合規管理，取得了積極成效。

一是以依法合規經營能力提升保障改革發展戰略落地。積極參與集團公司各類專項工作，在發現問題、做好整改的同時促進各單位依法合規經營水平一并提高。緊隨深化改革步伐，堅持合規管理多走一步、走深一步，在創新的基礎上再改進、再優化，建立法務合規人員協作機制破解人才成長瓶頸，開展重大合規疑難問題集中研究解決實踐難題。編制國有企業產權轉讓、增資擴股、公司設立等五個重點領域的法律合規審查指南，服務基層單位現實需要。

二是以高質量法律合規服務保障科技創新工作開展。編制技術服務合同等29個集團公司示范合同文本，促進項目各方在知識產權等方面的權利義務規范約定，支持各單位法務人員積極協助科研部門申報知識產權，促進科技創新成果得到法律的有效保護。參與科技成果轉化、科研院所改革、科技人員持股等前沿性工作，校企合作、政企合作等重點任務，保障科技創新在合規的軌道上平穩推進。

三是以有效的涉外合規管理服務集團公司“走出去”行穩致遠。組織編制12份對外合作重點國家（地區）風險防控指引，定期跟蹤國際政策法律環境變化動態，提高涉外合規經營能力。組織開展涉外合規風險排查，準確掌握全系統涉外業務合規風險敞口，確保境外經營不發生系統性重大合規風險。

下一步，中核集團將進一步創新實踐，精益求精，向世界一流企業合規管理不斷奮進，促進合規管理為集團公司高質量發展創造更多、更大的價值，也為中央企業合規管理工作提供中核樣本，為法治央企再上新臺階貢獻中核力量。