近兩年來，中石油認真貫徹落實黨中央關于“四個全面”的戰略部署和國資委建設法治央企的各項要求，深入分析企業法律工作面臨的新形勢、新機遇和新挑戰，深刻總結和汲取個別高管違法違紀案件的沉痛教訓，努力提高對新形勢下全面推進依法治企重要性的認識，加強頂層設計、強化法治理念、完善工作機制，依法合規管理逐步提升。

一、把握要義、提高認識，突出依法治企的戰略地位

去年以來，集團公司黨組中心組先后4次組織法治專題學習，深刻理解依法治國對企業的影響和加強依法治企的重大意義。通過學習，集團公司領導層充分認識到：依法治企是依法治國的重要組成部分，國有企業全面推進依法治企是貫徹落實黨的治國方略和國家意志的基本體現，也是講政治、守規矩的基本要求；依法治企要求企業治理機構和管理人員運用法治思維和法治方式開展經營管理，目標是建設法治企業，真正實現理念先進、治理科學、管理規范、信守契約、行為合規、依法維權的法治要求；全面推進依法治企，領導干部是關鍵，制度建設是根本，全員合規是基礎。中石油肩負著保障國家油氣能源安全和國有資產保值增值的重要使命，依法治企對推進公司深化改革、建立現代企業制度、實現公司穩健可持續發展，具有重要的現實意義和長遠的戰略意義。

去年9月底，集團公司召開由全體黨組成員、各級領導班子及相關部門和人員參加的合規管理視頻會議，深刻總結汲取違規案件教訓，對全員合規特別是領導干部帶頭合規提出全面要求并作出具體部署，在公司上下引起強烈反響。今年1月，集團公司工作會議作出“全面深化改革、全面強化創新驅動、全面推進依法治企”的戰略部署，并配套下發《關于全面推進依法治企的指導意見》，從頂層設計上對依法治企作出全面安排。今年7月，集團公司召開領導干部會議，以“重塑形象、穩健發展”為主題，進一步提出“忠誠擔當、風清氣正、守法合規、穩健和諧”的基本目標，并將全面推進依法治企作為實現目標的戰略舉措。目前，集團公司在目標戰略層面推進依法治企的思路更加清晰，所屬企業依法合規的部署和措施逐步到位，依法合規的氛圍更加濃厚，企業法治建設呈現出新的局面。

二、嚴格要求、完善機制，突出領導干部這一“關鍵少數”

實踐證明，領導干部是否守法合規對企業具有根本性影響。領導干部守法合規，就為企業風清氣正樹立一面旗幟；領導干部違法違規，會給企業帶來顛覆性風險。集團公司針對領導干部在依法治企中肩負的使命和責任，以個別高管違法違紀案件為警示，在抓領導干部法治意識、法治能力、行為自律和依法決策等方面，要求更加嚴格，機制性措施不斷完善落實。

（一）強化法治意識和能力提升。

集團公司充分利用各類學習培訓平臺，把法治教育納入各級黨委中心組學習、黨校班、中青班必備內容，同時以違法違規案例為反面教材，廣泛開展干部依法履職警示教育，形成了領導干部帶頭學法的制度保障。集團公司明確領導干部要增強“四種思維”、提高“四種能力”：增強底線思維，提高依法經營和合規自律能力；增強規則思維，提高依靠法律和企業制度管理企業的能力；增強理性思維，提高引領企業科學發展健康發展的能力；增強契約思維，提高誠信為本公平公正辦事的能力。集團公司依法治企指導意見下發后，黨組書記帶頭、其他黨組成員及部門、企業領導撰寫輔導文章，匯編成冊供干部員工學習，對結合實際學法用法、增強法治意識和能力發揮了引領作用。

（二）強化守法合規的選人用人導向。

黨組要求把能不能守法合規作為考察任用干部的必備條件，明確提出“三個不能用”：對審計、監察和案件查辦中發現有違規問題的人員，堅決不能用；對履職中存在違規嫌疑的，在問題查清前堅決不能用；對合規意識不強、合規管理不力的，無論是否出問題一律暫緩任用。集團公司各級領導班子在推薦、討論和決定干部任免過程中，對干部人選的守法合規表現嚴格把關，并把落實“三個不能用”要求作為鐵的紀律嚴格遵守，多名局處級崗位候選人因守法合規表現失去了提拔機會，既防止帶病提拔，又建立起領導干部依法合規的導向，對企業正風肅紀、規范管理產生了積極影響。

（三）完善依法決策、依法行權和考核監督的制度保障。

集團公司先后制修訂投資、授權、股權、合資合作等管理制度，進一步完善重大事項決策程序，建立相關領導人員和部門決策權力清單和責任清單，實行決策責任倒查和終身責任追究。特別是嚴格落實重大事項法律論證把關制度，所有決策涉法事項非經法律論證不得提交討論，充分發揮總法律顧問和法律部門在重大決策中的作用，確保每項決策于法有據、風險受控、穩妥可行，各級領導干部“辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法”的常態化機制基本形成。與此同時，集團公司進一步加大監督考核力度。一方面增大企業主要領導業績合同中“依法合規經營”指標權重，考核結果與個人績效獎金掛鉤；另一方面強化紀檢監察、巡視、審計監督，凡是發現違法違規行為，無論涉及到哪一級領導干部一律嚴格查處，并督促整改，初步形成以問題為導向、以合規為尺度、以問題整改和管理提升為目的的閉環管理，依法合規管理的聯動效應逐步顯現，新發違規案件數量大大下降。

三、健全制度、強化執行，突出制度在依法治企中的根本性作用

制度是依法治企的重要載體，治理體系的核心是制度體系，全面推進依法治企必須創新制度設計、提高制度質量和執行力。

（一）規范制度體系，提高制度設計的法治含量。

集團公司將制度劃分為法人治理制度、職能管理制度和專業管理制度，分別設定不同的管理要求和審議批準程序，把治理制度建設擺在更加突出的位置，完善決策權、執行權和監督權的運行，切實把權力關進制度籠子。近兩年，在全面清理制度的基礎上，集團公司對章程作出修訂，進一步完善董事會規范運作、專門委員會和總經理工作規則、授權管理等配套制度，對各類職能管理制度中與法治原則和章程不相符、不適應的內容進行全面梳理，形成制度修訂完善清單，確保“權責對等、權力制衡”等法治原則在制度設計中得到遵循。2014年以來，僅總部層面就制修訂制度168項、廢止制度87項，制度科學治理含量不斷提高。

（二）強化制度理性，完善制度形成機制。

集團公司總部進一步強化制度制修訂的前期論證，制度管理部門會同業務部門總結管理規律，減少或避免部門和個人非理性因素對制度的影響。同時，著手建立制度對標機制，通過業務分析并與國內外先進公司交流對標，廣泛吸收先進公司管理經驗和成果。對涉及面廣、專業性強、部門間爭議較大的制度，建立多方參與、上下結合、內外結合的工作機制，廣泛吸納業務專家、崗位人員、外部力量共同參與制度論證和設計，引入第三方評估，聽取專家意見，制度前期工作得到加強。總部加強對所屬企業制度建設的指導，分享經驗、優化管理，集團公司制度建設整體質量和水平有較大提高，制度在依法治企中的基礎性和根本性地位得到加強。

（三）建立制度有效執行的機制保障。

制度的生命力在于執行。集團公司首先要求各類業務培訓都要安排制度學習內容，員工入職或崗位調整都要接受制度培訓，各級領導干部有義務通過宣講培訓確保員工掌握相關制度規定。同時，建立健全制度實施情況檢查機制，由業務部門和專門監督部門共同負責，把制度要求納入業務流程、崗位規范和責任制，把制度執行情況作為內部審計監察、內控測試、體系審核和各項專業檢查的必備內容，并與業績考核、員工獎懲直接掛鉤，以保障制度有效實施。集團公司積極推進制度與各個管理體系融合，努力打造一套體系、一個平臺的制度實施和改進提升保障體系，公司上下制度意識和執行力明顯提高。

四、突出重點、落實責任，全面強化合規管理

合規是依法治企的基礎。其基礎意義在于合規對全體員工具有普遍適用性，合規伴隨公司業務發展和經營管理全過程，合規管理覆蓋全員、全方位，力求人人、處處、事事、時時守法遵規。近年來，集團公司初步確立合規是不可逾越的底線、合規制度高于業務制度、合規利益高于經濟利益的理念，研究制定誠信合規手冊和合規管理制度，從嚴規范員工行為，努力打造合規管理系統工程，實現了合規管理的良好開局。

（一）突出商務領域合規管理。

中石油對外交易廣泛，尋租機會多、違規幾率大。集團公司在抓全面合規的同時，把反商業賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當競爭列為合規管理重點，明確由法律部門歸口管理、負責前期預防和綜合管理工作；紀檢監察部門負責違規舉報受理、調查和處理工作。建立合規培訓制度，通過全員網絡在線培訓、上級對下級培訓、入職培訓、崗位培訓等，使員工從“應知應會”到“已知已會”；建立登記報告制度，所有員工針對利益沖突事項，事前必須向合規管理部門登記報告，視登記報告具體情況分別采取回避、重點監管等措施，減少或避免違規輸送利益的風險；建立合規評價制度，以員工自我評價、上下級之間相互評價以及綜合評價等方式，全面評價員工合規盡職表現；建立合規專項審查制度，對規章制度進行合規審查，對商業伙伴合規表現開展合規調查，對交易行為進行反壟斷反不正當競爭審查；建立合規檔案制度，把員工合規盡職表現記錄在案，作為員工任用、獎懲重要依據；建立協同聯動機制，合規管理部門與審計、監察、內控等部門在合規風險評估、違規案件查處、工作組織開展等方面共享信息、協同配合、形成合力；開發應用合規管理信息平臺，形成總部與所屬企業統一的信息系統，對合規管理業務實行規范化、標準化、信息化，基本實現了合規培訓、登記報告、評價、檔案等常規業務網上運行。

（二）嚴格落實合規責任。

一是建立員工合規承諾制。每名員工對誠信合規手冊和相關制度的遵守作出書面承諾，作為員工履職考核的基本依據。二是落實業務部門合規管理責任。去年，國家新的安全生產法、環境保護法頒布后，集團公司分管領導和安全環保部門帶頭宣貫并完善內部制度，取得較好效果。集團公司不斷建立完善業務主管領導和部門抓違規問題整改的制度規范，業務領導和部門合規自律意識普遍增強，抓業務抓合規的責任逐步落實。三是建立領導干部對所管理人員違規承擔責任的機制，視情況承擔相應失職責任。四是針對過去違規代價低甚至無代價的情況，按照“不原諒、不放過、零容忍”的原則嚴格違規責任追究，并探索完善違規處罰的制度機制，提高違規成本，發揮違規處罰的警示和震懾作用。

（三）妥善解決合規與商機、風險與效率的矛盾。

企業合規源自外部法治環境。現階段由于種種原因，客觀上存在違規也能辦成事和違規得不到應有追究的情形，這在很大程度上增加了合規管理的難度。對此，集團公司明確，要適應國內外法治環境發展變化的大趨勢和尊法學法守法用法總要求，堅定不移推進合規管理、堅守合規底線，不能因為社會消極現象的存在動搖合規管理的決心和信心，更不能以合規為由消極應付甚至不作為。同時，要具體問題具體對待，不能回避。對法律強制性、禁止性規定，任何人都必須遵守，不得以違規為代價為企業謀利。對一些業務項目、對外交易中存在的合規界限模糊問題，要求加強前期論證和過程把關，盡量明辨是非，不留后患。對法律法規不健全、有矛盾和沖突，特別是部門規定、地方規定與國家規定不一致，嚴重影響企業利益的，要積極推動協調解決，維護企業正當權益。

以上是中石油近年來全面推進依法治企的主要做法，有些工作也是邊探索邊推進邊完善，工作中仍存在若干問題和不足。下一步，中石油將按照國資委部署要求，借鑒吸收兄弟企業好的做法和經驗，在全面和深化推進依法合規管理上狠下功夫，力爭取得新的更大進步。