近年來，中核集團深入學習貫徹習近平法治思想，認真落實“三新一高”發展要求，在國資委指導下深入推進法治中核建設，取得顯著成效。2021年，集團合規管理體系建設三年工作圓滿收官。三年來，集團以合規管理體系建設和重點領域合規管理實施為抓手，不斷推進合規管理體系化、制度化、規范化和標準化，實現了“七大轉變”，有力保障了集團改革發展穩步推進。

一、建立合規管理體系，實現從“零散化”向“體系化”轉變

一是以重組為契機，成立合規管理專門機構。集團黨組高度重視合規管理工作，2018年8月，在兩核重組總部機構人員整體精簡的情況下，在法律部門新設立了風險合規處，確保合規管理各項工作有專門機構負責、有專業力量推動。

二是以三年規劃為引領，明確合規體系建設時間表、路線圖。在充分調研試點央企、華為、西門子等合規管理經驗的基礎上，結合實際，按照“總體規劃、頂層設計、全面覆蓋、突出重點、分步實施、深入推進”的思路，研究制定了《中核集團合規管理體系建設方案》，經董事會審議通過后實施。分體系構建、重點推進、優化完善三個階段，制定具體措施，明確時間表、路線圖，有效保障了集團合規管理工作的開展。

三是以合規手冊為核心，建立“四位一體”合規管理制度體系。先后印發《合規手冊》《中核集團合規管理規定》，在PPP業務、境外業務等重點領域編制多份專項指引，建立起以《合規手冊》為核心，由合規管理基本制度、重點領域合規管理具體制度、具體業務合規管理專項指引組成的“四位一體”合規管理制度體系，確保合規管理各項工作有章可循。

二、建立健全合規管理工作機制，實現從“能用”向“好用”轉變

一是建立合規風險防控機制。將合規管理與全面風險管理工作有機結合，定期組織開展年度、半年度、季度合規風險識別工作。根據合規風險識別結果，及時對重大合規風險進行預警，指導成員單位制定應急預案，妥善應對合規風險。針對突發合規風險事件，實施合規風險事件報告及應對機制，積極做好應對。

二是建立合規審查機制。將規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營作為合規管理的關鍵事項，嚴格合規審查要求。在持續做好制度、合同、項目合規審查的基礎上，編制發布《有關重要決策法律審核事項清單》，明確17類56項必須經過法律合規審核事項，并將關鍵事項的合規審查作為對成員單位評優評先的重要指標，全面提升了合規審查執行力和可操作性。

三是建立違規責任追究機制。堅持“有責必問、追責必嚴”，建立總部和二級單位兩級負責的責任追究組織體系，配備責任追究兼職人員46人。將責任追究范圍豐富到13個方面90種情形，并制定《違規問題線索查處工作實施細則》等細化工作要求，各二級單位均結合實際制定了覆蓋所屬企業的責任追究制度。近年來，對多起資金管理、投資管理等領域的違規問題進行了嚴肅追責問責。

三、深入開展重點業務領域合規管理，實現從“有形”向“有效”轉變

一是開展重點業務領域風險排查。定期組織對重點業務合規風險點、合規管理流程進行梳理，先后針對PPP項目、與外部咨詢機構合作、停工涉訴、勞動用工等情況開展了一系列合規風險排查工作，確保集團公司面臨的合規風險情況清、底數明。

二是明確具體業務合規管理要求。在外部形勢日益復雜嚴峻的背景下，針對核工業特殊風險及PPP業務較多的特點，不斷強化底線思維和憂患意識，以風險為導向，對照相關領域監管要求，對標先進企業管理實踐，先后在核進出口、PPP項目、海外反腐敗等領域編制多份合規指引文件，為業務開展提供明確、具體、可操作的指導。同時，受到國資委委托，牽頭組織編制《中央企業合規管理系列指南-PPP業務》，積極為中央企業合規管理工作出力獻策。

三是深入推動成員單位加強重點領域合規管理。多次組織、督促、指導成員單位深入開展重點業務領域合規管理工作。各成員單位結合自身經營業務及管理實際，已在核進出口、知識產權、股權投資等十余個重點業務領域，編制了九十余份合規管理專項指引，為各單位做好重點領域合規風險防范奠定了堅實基礎。

四、著力強化涉外合規管理，實現從“走得出”向“走得穩”轉變

一是扎實開展涉外法律及國際公約研究。針對出口管制、經濟制裁等重點領域，以及對集團主營業務影響較大的涉核領域，進行國際政策和法律的跟蹤研究，研究編制重點對外合作十個國家（地區）風險防控指引，為各單位開展對外合作，防范涉外風險提供重要參考。組織對《維也納公約》等國際核責任公約進行專題研究，深入分析國際規則，指導國際合作實踐。

二是深入推進涉外合規風險排查。聚焦涉美敏感事項、反商業賄賂、出口管制等5大高風險領域，圍繞國別、行業、交易行為、違規事件處理等14個方面，研究制定了包含100余項具體指標的風險排查清單，對700余家成員單位境外業務合規管理情況進行全面排查，客觀、真實、準確掌握各單位境外合規風險情況，為指導成員單位做好風險應對打下堅實的基礎。

三是明確境外業務合規管理具體要求。編制《中核集團境外業務合規管理指引》，緊密結合集團國際化經營業務實際，針對出口管制、海外反腐敗等17個境外合規風險專題，梳理出境外業務需關注的64項境外合規具體風險，將管理現狀與最佳實踐進行對標，提出風險防范和應對措施，為境外業務單位及具體工作人員提供具體、明確、實用的指導。

五、全力推動子企業合規管理，實現從“總部為主”向“全面開展”轉變

一是壓實成員單位的合規管理主體責任。采取責任落實、督導檢查、考核評價等多項舉措，推動成員單位合規管理體系建設。目前，所有二級板塊均已建立合規管理組織體系、制度體系及工作機制，均已配備2名以上的合規管理人員。絕大部分二級板塊已經完成了重點業務領域合規管理指引的編制工作。

二是嚴格開展成員單位合規管理考核。將合規管理情況納入目標考核激勵體系，作為約束類指標納入對成員單位考核，制定涵蓋合規風險事件處置、合規工作機制運行以及違規責任追究等內容的16項具體考核指標，考核結果與成員單位負責人薪酬標準掛鉤。合法合規作為約束性指標，在“業績突出貢獻獎”評選表彰中具有“一票否決權”。

三是建立合規管理“人才庫”。目前，合規管理人員已從2019年的15人發展成為500多人。參與中電聯“電力企業合規師”試點工作，推動集團“企業合規師”培養。通過積極開展專業能力培訓，加強正向激勵與考核，努力提高合規管理人員的職業素養，打造一支專業化、高素質的合規管理人才隊伍。

六、創新開展合規管理評價，實現從“跟跑者”向“領跑者”轉變

一是夯實“評”的基礎。制定發布《中核集團合規管理評價標準（2021版）》，將近年來合規管理外部主要監管要求及集團管理重點進行歸納和提煉，從合規管理體系建設及運行情況、境外業務合規管理情況、約束性扣分項三個維度，總結提煉了29個評價要點、80項具體評價標準，將龐雜的制度文件轉化成具體、明確、可操作的評價指標，實現評價工作的規范化、標準化。

二是強化“促”的效果。2021年，對20家二級單位開展了合規評價，根據評價結果，因企施策，逐一進行有針對性地指導，推動各級單位發現問題、解決問題、查找短板、彌補漏洞。不斷完善并優化合規管理體系，提升全集團合規管理水平，真正實現合規管理降風險、增效益、促發展的目標。

七、厚植核工業合規文化，實現從“要我合規”向“我要合規”轉變

一是抓表率、強示范，充分發揮領導干部“關鍵少數”的示范引領作用。黨組會、董事會每年定期聽取合規管理體系建設工作情況匯報，對合規管理工作進行指導。董事長在《合規手冊》、海外反腐敗合規管理指引中撰寫寄語，先后11次就合規管理工作出批示、指示。總經理親自發布《合規手冊》，黨組中心組多次針對合規管理熱點話題開展專題學習。

二是抓隊伍、強培訓，持續提升人員隊伍合規管理能力水平。將合規培訓列入集團年度培訓計劃，予以專項經費保障。三年來，在合規管理體系建設、PPP業務、核進出口、涉外合規、檢察機關涉案企業合規改革等多個領域開展了有針對性的合規培訓。合規培訓對象覆蓋面逐年增加，2021年全集團累計培訓達1.9萬余人次。

三是抓載體、建平臺，將合規文化融入企業文化。積極做合規文化建設的倡導者、策劃者和踐行者，通過《中國核工業報》、微信公眾號、辦公網絡平臺等渠道，積極宣傳合規管理工作及合規理念，組織簽訂合規承諾書、參加合規宣誓，“合規盡責、堅守底線”的合規理念已成為企業文化的重要組成部分，成為全體員工自覺遵循。

目前，集團已在全系統開展以“核力奮進 合規護航”為主題的“合規管理強化年”專項工作，結合國資委相關要求制定印發了專項工作方案及工作臺賬。后續，將把“合規管理強化年”工作作為落實集團“十四五”法治工作規劃的重要內容予以推進，針對當前合規管理工作存在的重點、難點、痛點，緊鑼密鼓地采取一系列有力措施，將合規管理要求向各級成員單位延伸，不斷強化基層單位、涉外成員單位的合規管理體系建設。爭取通過一年努力，實現合規管理職責分工更加明晰、機制運行更加順暢、合規意識更加牢固、風險防控更加有效，推動合規管理工作邁向新臺階。