鞍鋼集團深入貫徹落實國務院國資委專項工作會議精神和關于加強中央企業合規管理有關要求，建立“聯網掛點制”、“專家論證制”、“定期例會制”、“三查一看制”等四項工作機制，科學編制業務合規風險清單、崗位合規職責清單、流程管控清單等合規管理“三張清單”，為開展“全級次、全方位、全領域”的經營業務違法違規問題專項治理工作提供堅實基礎，取得了階段性成效。

一、建立“聯網掛點制”，強化組織領導。健全的組織體系是保證專項治理工作高效開展的重要前提。鞍鋼集團實施領導縱向包保、業務部門直管、區域橫向協作的工作模式，建立聯網掛點機制，構建橫向到邊、縱向到底、上下貫通的“三維立體”閉環責任體系。一是領導縱向包保。以鞍鋼集團黨委下發的基層黨建工作聯系點制度為載體，印發《關于開展經營業務合規管理問題專項治理工作的通知》，以全集團各級領導班子成員1300余個黨建聯系點為依托，將專項治理工作內容全面納入各級領導包保范疇，明確所屬企業合規管理“責任田”，有力搭建起“縱向”責任體系，壓實領導責任。目前，子企業已初步建立起368個包保責任點，各級子企業正全面組織推進。二是業務部門直管。以合規管理員制度為載體，按照“管業務必須管合規”的工作原則，各業務部門切實擔負起合規“第一道防線”職責，負責分管業務領域范圍內合規各項工作指導，守好專項治理工作“主陣地”，搭建起“直向”責任體系，壓實部門責任。目前，針對鞍鋼集團總部98項重點業務合規風險識別任務已全部逐項落實到13個業務主管部門。三是區域橫向協作。以法治鞍鋼建設工作協作組為載體，由協作組成員單位密切協同，聚焦風險識別與問題排查深入加強橫向協作，深入開展對標學習，搭建起“橫向”責任體系，壓實區域責任。目前，法治鞍鋼建設第四協作組已召開啟動會議，聚焦勞務用工領域合規風險識別進行經驗交流，提升合規風險管控能力。通過三個維度搭建起立體責任體系，牢牢聯動各點主體責任，確保專項治理工作各項任務落實落地、取得實效。

二、建立“專家論證制”，強化外腦引智。先進的管理理念是提升專項治理工作質量的重要支撐。鞍鋼集團堅持“提前介入、問診把脈、綜合治理、系統評價”工作原則，秉承以我為主，依靠不依賴的工作理念，聘請管理咨詢機構外腦引智，與內部專家組成專家組，緊緊圍繞專項治理工作難點、關鍵節點、階段痛點獻智出招。一是著力“破難點”。圍繞重要業務領域范圍確定、重點崗位類別識別、業務流程選定等專項治理工作難點，專家組與相關業務部門開展研究論證，以業務職能歸集為總體思路，系統梳理集團及全部二級子企業業務職能，綜合調研分析，研究確定30個重點業務領域、50個重點崗位類別及30個重點業務流程，形成了“30-50-30”排查對象，為風險識別與問題排查工作提供基礎。二是著力“暢節點”。聚焦專項治理工作啟動階段、推進實施階段和檢查評價階段等關鍵工作節點，專家組從工作標準、操作路徑、成果驗收等方面系統研究解決方案，明確工作標的和時間要求。比如，針對業務領域合規風險排查，專家組依托矩陣式管理思維，從合規風險等級、風險成因、管控措施等維度矩陣式刻畫合規風險，建立合規風險清單模板，并組織子企業開展專題輔導，教理論、教方法、教工具，統一工作思想，明確工作要求，嚴格工作標準，為各項工作順利推進暢通工作渠道。三是著力“消痛點”。聚焦制約專項治理工作各階段痛點難題，專家組堅持問題導向，從內因上找癥結、從管理上尋對策，解決路徑障礙。比如，為有效解決業務流程關鍵合規數據分散，難以進行系統監控、動態預警和實時處置的痛點問題，專家組深入挖掘“三項清單”效能，將合規要素有機嵌入業務信息化流程，實施定向抓取，實現對違規行為實時監控和主動截停，助推建設“中心管控、多點聯動”的合規管理信息化系統。

三、建立“定期例會制”，強化信息共享。順暢的信息溝通是保證專項治理各項工作有序推進的重要保障。鞍鋼集團聚焦專項治理工作，建立周調度、月推進、不定期研討會議制，全面打通信息溝通渠道，推進部門、子企業、咨詢機構高效協同聯動。一是每周召開子企業調度會。創建內網專項治理工作群，搭建總部與子企業之間聯絡渠道，每周五組織召開調度會，子企業專項匯報各項工作完成情況及下周工作計劃，總部總體把握工作進度，協調解決工作困難，提出工作要求，統籌指揮調度專項治理工作。目前，已召開5次調度會，圍繞問題排查標準、時間節點要求、信息化統計等方面，累計為子企業解決12項問題。二是每月召開部門業務推進會。組織各部門每月召開業務推進會，傳達總部工作安排，對分管業務領域風險識別與問題排查情況進行總結匯總，研究制定治理方案。比如，圍繞部門重點崗位類別選取工作，各部門通過業務推進會交流意見，明確選定范圍和選定方式，統一選擇標準。三是不定期召開研究交流會。圍繞子企業整治工作重點難點問題，組織總部專業領域業務管理部門，召開專題研究交流會議，研究解決焦點問題，會后第一時間向子企業分享研究成果，確保重點難點問題及時整治，不留隱患、不留死角，保障治理工作快速推進。比如，聚焦合規管理員制度建設，通過研究交流會確定合規管理員工作職責、權利義務和獎懲機制等，為子企業提供統一的管理原則。

四、建立“三查一看制”，強化排查見效。完善的排查整改機制是保證專項治理各項工作落實落地的重要依托。鞍鋼集團建立以“自查、抽查、互查、回頭看”為中心的“三查一看”工作機制，推進排查工作實現全員、全過程、全覆蓋，確保排查工作見行見效。一是抓好單位“自查”。充分發揮子企業業務支撐作用，以子企業為排查基點，將風險排查工作范圍覆蓋企業所有業務部門、全部業務領域、貫穿至一線項目，“查病癥”、“找病灶”、“定良藥”，全面開展自我體檢，系統查擺企業管理漏洞。目前，鞍鋼集團320家控股企業已全面啟動單位自查工作，聚焦30個業務領域、四大類違規情形深入查擺合規問題。二是抓好企業“抽查”。充分調動子企業合規管理主體意識，依托“領導縱向包保”機制，層層壓實管理責任，層層穿透排查壁壘，深入加強子企業對所屬企業排查工作的指導與監督，有效夯實各級企業管控領域范圍內的排查工作。目前，鞍鋼集團總部已下發工作通知，要求各單位抽查所屬企業數量比例不低于50%，確保子企業抽查工作到位。三是抓好成員“互查”。充分發揮法治鞍鋼建設協作組協同優勢，依托“一組三平臺”工作機制，由協作組組長單位牽頭組織開展各成員單位問題互查，做好問題查缺補漏與經驗總結交流，互通有無，共同提升。目前，各協作組正陸續組織召開啟動會，研究討論互查工作方案。四是抓好“回頭看”復查。充分發揮咨詢機構外腦優勢，對各單位合規風險問題排查整改情況進行“回頭看”，聚焦風險識別是否準確、問題排查是否全面、整改落實是否到位三個方面，從嚴從實從細實施督查，嚴肅考核整改，完成管理閉環，確保專項治理工作取得實效。目前，鞍鋼集團總部正組織制定“回頭看”方案，利用開展子企業合規體系評價契機，對子企業開展診斷式檢查，輔導式整改，做好子企業合規問題復查。